Inquadramento regolamentare
Analisi dell’attività rispetto a LRD, LIsFi, LICol e prassi FINMA.
Autorizzazioni FINMA
Dall’idea regolamentata all’autorizzazione.
No-action letter, autorizzazioni, affiliazioni OAD e impostazione dei presidi. Ti prepariamo il dossier e ti accompagniamo davanti al regolatore.
Chi presta il servizio: Consulenza e preparazione dei dossier autorizzativi; il rilascio delle autorizzazioni compete alla FINMA e agli organismi competenti.
Capire se e quale autorizzazione ti serve è il primo passo — e spesso il più delicato. Inquadriamo l’attività rispetto alle leggi sui mercati finanziari, valutiamo la via della no-action letter quando opportuno, e prepariamo il dossier autorizzativo o l’affiliazione all’OAD.
Non promettiamo autorizzazioni: le rilascia la FINMA. Ti diamo un percorso realistico, la documentazione solida e i presidi di compliance che il regolatore si aspetta di trovare.
Capabilities
Cosa facciamo, in concreto.
Moduli integrabili con le altre divisioni SIH ONE e con un unico sistema di relazione e reporting.
No-action letter
Predisposizione dell’istanza quando la via è percorribile e conveniente.
Dossier autorizzativi
Documentazione per autorizzazioni e affiliazioni, con business e risk plan.
Compliance framework
Governance, funzioni di controllo e policy attese dal regolatore.
Come lavoriamo
Tre passi, un solo interlocutore.
1
Inquadramento
Determiniamo il perimetro regolamentare e la necessità (o meno) di autorizzazione.
2
Strategia autorizzativa
Scegliamo la via — no-action, licenza, affiliazione OAD — e pianifichiamo tempi e presidi.
3
Dossier & interlocuzione
Prepariamo la documentazione e ti accompagniamo nel dialogo con il regolatore.
FAQ
Domande frequenti
Mi serve davvero un’autorizzazione FINMA?
Non sempre. Molte attività ricadono sotto affiliazione OAD o non richiedono licenza. L’inquadramento serve proprio a non chiedere (o non evitare) autorizzazioni per errore.
Quanto dura un iter autorizzativo?
Varia molto per tipo di licenza e qualità del dossier: da qualche mese a oltre un anno. Un dossier ben costruito riduce i tempi e le richieste integrative.
Garantite l’ottenimento?
No. L’autorizzazione la rilascia la FINMA. Massimizziamo le probabilità con un dossier solido e presidi credibili.
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